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              重慶市人民政府辦公廳關于印發重慶市清理整頓各類交易場所工作方案的通知

              狀態:有效 發布日期:2012-03-05 生效日期: 2012-03-05
              發布部門: 重慶市政府
              發布文號: 渝辦發[2012]69號
                各區縣(自治縣)人民政府,市政府有關部門,有關單位:

                

                《重慶市清理整頓各類交易場所工作方案》已經市政府同意,現印發你們,請認真組織實施。

                

                 二○一二年三月五日

                


                 重慶市清理整頓各類交易場所工作方案

                


                根據《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發〔2011〕38號,以下簡稱《決定》)精神,從維護市場秩序和社會穩定的大局出發,為有序開展各類交易場所的清理整頓工作,切實防范金融風險,經與有關方面協商,特制訂本方案。

                

                一、組織領導

                

                為加強清理整頓工作的組織領導,確保清理整頓工作有序進行,成立重慶市清理整頓各類交易場所工作領導小組(以下簡稱市領導小組),由市政府副市長凌月明任組長,市政府副秘書長歐順清、市金融辦主任羅廣任副組長,市金融辦、重慶證監局、市委宣傳部、市信訪辦、市發展改革委、市財政局、市經濟信息委、市科委、市交委、市農委、市商委、市公安局、市監察局、市國土房管局、市環保局、市文化廣電局、市衛生局、市國資委、市工商局、市林業局、市政府法制辦、市高法院、市檢察院、人行重慶營管部、重慶銀監局、重慶保監局有關負責人為成員(名單附后)。其主要職責是在國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議(以下簡稱部際聯席會議)和市委、市政府的領導下,統籌協調,全面貫徹落實國務院的有關要求;研究制訂工作方案,組織開展全市清理整頓工作;研究解決重大問題。市領導小組下設辦公室(設在市金融辦),負責市領導小組日常工作;加強與各成員單位的溝通協調,具體落實交易場所清理整頓的各項工作;構建并完善信息互動機制,加強與部際聯席會議的溝通協調,重大問題及時報告市領導小組和市政府。市領導小組成員單位要根據各單位的職能職責,按照歸口管理與屬地管理原則,做好清理整頓工作;做好部門與部門、部門與區縣(自治縣)的信息溝通與協調;充分發揮監管部門和政策法規部門的職能優勢,有效助推全市清理整頓工作的開展;扎實做好社會穩定工作,保護投資人的合法權益,防止群體性事件發生;加強輿論引導,營造良好社會環境。

                

                二、工作對象和要求

                

                本次清理整頓對象是:在我市行政區域內設立的各類交易場所,包括從事權益類交易的交易場所和從事合約類交易的交易場所。本次清理整頓的重點是:堅決糾正我市各類交易場所的違法證券期貨交易活動,并采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩定。

                

                根據《決定》精神,主要工作要求:一是除依法設立的證券交易所或國務院批準的從事金融產品交易的交易場所外,任何交易場所均不得將任何權益拆分為均等份額公開發行,不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易;不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易,任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日;除法律、行政法規另有規定外,權益持有人累計不得超過200人。二是除依法經國務院或國務院期貨監管機構批準設立從事期貨交易的交易場所外,任何單位一律不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易。三是從事保險、信貸、黃金等金融產品交易的交易場所,必須經國務院相關金融管理部門批準設立。四是為規范交易場所名稱,凡使用“交易所”字樣的交易場所,除經國務院或國務院金融管理部門批準的外,必須報市政府批準;市政府批準前,還要征求部際聯席會議意見。未按上述規定批準設立或違反上述規定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所,工商部門不得為其辦理工商登記。五是對從事違法證券期貨交易活動的交易場所,嚴禁以任何方式擴大業務范圍,嚴禁新增交易品種,嚴禁新增投資者,并限期取消或結束交易活動。未經批準在交易場所名稱中使用“交易所”字樣的交易場所,應限期清理規范。清理整頓期間,不得設立新的開展標準化產品或合約交易的交易場所。

                

                三、工作計劃和步驟

                

               ?。ㄒ唬┱{查摸底階段(2011年12月至2012年2月)。
                在全市范圍內,對所有從事權益類交易和合約類交易的交易場所進行全面的調查,掌握全市交易場所的數量、名稱、設立時間及批準部門、交易品種、交易制度安排等基本情況,確定清理整頓對象。

                

               ?。ǘ┳圆樽约m階段(2012年3月)。

                

                各區縣(自治縣)人民政府、市政府有關部門按照歸口管理與屬地管理原則,牽頭組織對所轄范圍內各交易場所的自查自糾工作,并及時向市領導小組報告自查自糾結果。對不符合《決定》要求的,提出明確的整改措施和時間計劃。

                

               ?。ㄈz查整改階段(2012年4月)。

                

                市領導小組組織對各類交易場所開展現場檢查,根據檢查結果將各類交易場所分成“符合要求類”和“不符合要求類”。對符合要求的,健全規章和完善風險管理,納入統一的監管。對不符合要求的,提出整改要求,限期整改到位;對整改仍無法達到要求的,限期關閉。

                

               ?。ㄋ模炇請蟾骐A段(2012年5月)。

                

                市領導小組對清理整頓情況進行驗收,并將結果報告部際聯席會議。

                

                四、工作措施

                

               ?。ㄒ唬┨岣哒J識,統一思想。各區縣(自治縣)人民政府、市政府有關部門要充分認識本次清理整頓工作的重要性和必要性,在市政府的統一領導下各司其職,各負其責,認真貫徹落實《決定》的要求,依法妥善處理清理整頓工作中出現的各種問題,嚴防激化矛盾,維護社會穩定。

                

               ?。ǘ┟鞔_職責,密切配合。各區縣(自治縣)人民政府、市政府有關部門要迅速確定清理整頓工作責任部門、責任人,做好清理整頓工作的協調、檢查、督導工作。同時,要及時將清理整頓工作部署、主要措施、進展情況和問題報告市領導小組。市領導小組要按照部際聯席會議的具體要求,加強信息溝通協調力度,確保信息上傳下達及時有效。

                

               ?。ㄈ╆P注輿情,把握導向。各區縣(自治縣)人民政府、市政府有關部門要統一宣傳口徑,密切關注輿情,把握輿論導向,督導媒體宣傳報道,嚴禁夸大和虛假宣傳,避免誤導群眾而引發不穩定事件,為清理整頓工作營造良好的輿論氛圍。

                

               ?。ㄋ模娀O管,完善制度。由市政府明確的各類交易場所統一監管部門負責加強日常監管,督促各類交易場所建立健全規章制度,嚴格遵守信息披露、公平交易和風險管理等各項規定;督促其建立與風險承受能力、投資知識和經驗相適應的投資者管理制度,提高投資者風險意識和辨別能力,切實保護投資者合法權益。

                

                 重慶市清理整頓各類交易場所工作領導小組成員名單

                


                組 長:凌月明市政府副市長

                

                副組長:歐順清市政府副秘書長

                

                羅 廣市金融辦主任

                

                成 員:阮 路市金融辦副主任

                

                馬樹卿重慶證監局副局長

                

                丘 斌人行重慶營管部副主任

                

                丁 燦重慶銀監局副局長

                

                焦清平重慶保監局副局長

                

                樊 偉市委宣傳部副部長

                

                梅永康市信訪辦副主任

                

                歐陽林市發展改革委副主任

                

                祝輕舟市財政局總會計師

                

                蔡永生市經濟信息委副主任

                

                梁 震市科委副主任

                

                陳孝來市交委副主任

                

                黃深政市農委副主任

                

                陳國華市商委副主任

                

                黃 偉市公安局副局長

                

                杜黎明市監察局副局長

                

                黃茂軍市國土房管局副局長

                

                唐幸群市環境監察總隊總隊長

                

                溫俊華市文化廣電局副局長

                

                尹祖海市衛生局副局長

                

                林 軍市國資委副主任

                

                陳 速市工商局副局長

                

                王聲斌市林業局副局長

                

                羅 藺市政府法制辦副主任

                

                陳 彬市高法院副院長

                

                梁 田市檢察院職偵局局長
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